東至縣人民政府關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實施辦法的通知

東政秘〔2024〕67號

各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，東至經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、大渡口經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會，縣政府各部門、各直屬機構(gòu)：

《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實施辦法》業(yè)經(jīng)縣政府第17屆67次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實。

東至縣人民政府

2024年12月3日

    （此件公開發(fā)布）  

關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實施辦法

為貫徹新發(fā)展理念，進(jìn)一步加大我縣企業(yè)掛牌上市扶持力度，鼓勵我縣戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和“專精特新”企業(yè)精準(zhǔn)對接多層次資本市場并實現(xiàn)直接融資，支持和引導(dǎo)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用多層次資本市場改革新機遇實施轉(zhuǎn)型升級、做優(yōu)做強，著力培育上市（掛牌）后備資源，著力增加上市（掛牌）企業(yè)數(shù)量，著力提升直接融資比重，提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力。根據(jù)省政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)安徽省推進(jìn)企業(yè)上市“迎客松行動”計劃的通知》（皖政辦〔2022〕8號）、省財政廳《關(guān)于<安徽省促進(jìn)企業(yè)直接融資省級財政獎勵實施辦法>的補充通知》（皖財金便函〔2020〕2號）和《池州市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作的實施意見》（池政〔2022〕24號）等有關(guān)文件精神，借鑒先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

一、工作目標(biāo)

力爭到2025年末，全縣在境內(nèi)外證券交易所上市企業(yè)達(dá) 3家、爭取4家，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“新三板”)掛牌企業(yè)數(shù)量達(dá)到 4家、爭取6家，在省區(qū)域性股權(quán)交易市場(以下簡稱“四板”)掛牌企業(yè)達(dá) 40家。“十四五”直接融資累計 30億元，其中股權(quán)融資不低于 20億元。

二、主要任務(wù)

1.推進(jìn)企業(yè)上市。積極引導(dǎo)符合條件的企業(yè)對接各類交易所。支持傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)企業(yè)在主板上市融資，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級。引導(dǎo)“硬科技”企業(yè)到科創(chuàng)板上市，引導(dǎo)“三創(chuàng)四新”企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，引導(dǎo)專精特新企業(yè)到北交所上市，打造創(chuàng)新資本生態(tài)體系。建立健全“四板—新三板—北交所—滬深交易所”轉(zhuǎn)板上市機制，暢通企業(yè)分層上市通道，推動做大做強。加強新興產(chǎn)業(yè)上市后備企業(yè)培育，大力推動企業(yè)股份制改造，到 2025年末，力爭全縣通過股份制改造企業(yè)達(dá)到 25家。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

2.推進(jìn)企業(yè)在“新三板”掛牌。充分發(fā)揮“新三板”在多層次資本市場承上啟下作用，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)掛牌融資。支持地方法人金融機構(gòu)掛牌，拓展掛牌企業(yè)行業(yè)領(lǐng)域。鼓勵掛牌企業(yè)通過差異化發(fā)行制度和交易制度促進(jìn)股權(quán)順暢流轉(zhuǎn)，完善治理機制，提升企業(yè)價值。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

3.加快企業(yè)四板掛牌。利用四板市場“轉(zhuǎn)板孵化”功能，鼓勵初創(chuàng)期創(chuàng)新型小微企業(yè)規(guī)范改制，在四板先行掛牌、股權(quán)登記托管，條件成熟后轉(zhuǎn)“新三板”掛牌或直接申請公開發(fā)行上市。組織掛牌企業(yè)常態(tài)化參與四板路演中心投融資活動。利用四板中心專家團(tuán)隊師資力量，常態(tài)化開展資本市場業(yè)務(wù)培訓(xùn)。推介四板各類金融產(chǎn)品，常態(tài)化搭建企業(yè)資本對接平臺。建立健全簡便、實用、準(zhǔn)確的適合四板的信息披露機制。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位）

4.加大股權(quán)投資力度。充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)、杠桿作用，促進(jìn)全縣產(chǎn)業(yè)升級，鼓勵社會資本進(jìn)入股權(quán)投資基金、融資租賃等金融服務(wù)領(lǐng)域，提升金融服務(wù)水平和能力。支持各類風(fēng)投創(chuàng)投機構(gòu)集聚發(fā)展，拓寬全縣新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)融資渠道。鼓勵產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金為全縣在“新三板”和四板掛牌企業(yè)及擬掛牌企業(yè)提供股權(quán)債權(quán)投資，推動各類私募股權(quán)投資機構(gòu)與中小微企業(yè)線上線下對接。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，東至經(jīng)開區(qū)、大渡口經(jīng)開區(qū)管委會）

5.擴(kuò)大債券市場融資。支持符合條件的企業(yè)利用交易所市場、銀行間市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場、境外債券市場，靈活運用公司債、可轉(zhuǎn)債、永續(xù)債、中期票據(jù)、短期融資券等多元化傳統(tǒng)融資工具，加大雙創(chuàng)債、綠色債、碳中和債、資產(chǎn)支持證券（ABS）、不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）等創(chuàng)新融資工具推廣運用。推進(jìn)國有投融資企業(yè)發(fā)行戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、棚戶區(qū)改造、權(quán)益性出資等專項債券，并建立綜合參考承銷業(yè)務(wù)資質(zhì)、承銷能力等因素，擇優(yōu)遴選債券發(fā)行承銷機構(gòu)機制。推動地方法人金融機構(gòu)發(fā)行小微企業(yè)、“三農(nóng)”金融債，補充信貸資金來源。鼓勵符合條件的政府性融資擔(dān)保機構(gòu)發(fā)揮政策性擔(dān)保作用，為小微企業(yè)、地方法人金融機構(gòu)和重點項目債券融資提供擔(dān)保增信（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、東至金融監(jiān)管支局）

三、支持政策

1.加大資金獎補力度。對成功在上交所、深交所、北交所、港交所上市的企業(yè)，在省、市財政獎補基礎(chǔ)上再由縣財政分階段給予企業(yè)獎勵。

（1）企業(yè)經(jīng)過培育發(fā)展，上市條件基本成熟，在與主辦券商簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，并完成股份制改造及工商注冊后，一次性給予 100萬元資金扶持。

（2）已完成股改的企業(yè)向省證監(jiān)局申請輔導(dǎo)備案受理后，且通過主辦券商內(nèi)核并經(jīng)省證監(jiān)局驗收合格后，一次性給予 100萬元資金扶持。

（3）中國證監(jiān)會或其指定的股票發(fā)行審核部門正式受理企業(yè)上市申報并取得受理回執(zhí)的，給予資金扶持。處于排隊階段的企業(yè)，以一個完整的年度計算、排隊第一年底補助 50萬元，排隊第二年底補助 30萬元。如果公司一年內(nèi)完成上市，按一年享受補助。企業(yè)多次進(jìn)入該程序的，不重復(fù)享受。

（4）企業(yè)上市申請獲中國證監(jiān)會審核通過（同意注冊）并成功上市的，一次性給予企業(yè) 150萬元資金扶持，其中 100萬元獎勵企業(yè)法定代表人，50萬元可用于獎勵企業(yè)經(jīng)營團(tuán)隊，由申請企業(yè)自行分配并支付給經(jīng)營團(tuán)隊相關(guān)人員。

（5）實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票上市的，根據(jù)該上市公司首發(fā)募集資金凈額按以下4個檔次進(jìn)行一次性扶持：

（6）企業(yè)首次成功在“新三板”掛牌的，由縣財政一次性給予掛牌獎勵 100萬元，首次進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，另外獎勵 30萬元。對在安徽省股權(quán)托管交易中心（四板）掛牌交易的企業(yè)，完成股改及工商注冊后獎勵 10萬元，四板掛牌的企業(yè)，已享受省、市獎補資金的，縣財政不再另行獎補。對在“新三板”和四板市場掛牌融資的企業(yè)，縣財政按首次股權(quán)融資額的1%給予獎勵，單個企業(yè)財政獎勵金額不超過 50萬元。對由“新三板”成功轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)，參照上市標(biāo)準(zhǔn)一次性補齊獎勵。

（7）對成功發(fā)行企業(yè)債、債務(wù)融資工具、私募債和中小企業(yè)集合信托計劃的民營企業(yè)，縣財政按發(fā)行額度 2%、最高不超過40萬元給予獎勵。

上述獎勵納入惠企政策“免申即享”項目清單。獎補資金由受益財政（鄉(xiāng)、鎮(zhèn)除外）承擔(dān)兌現(xiàn)。（責(zé)任單位：縣財政局）

2.享受各類扶持。鼓勵商業(yè)銀行推出股權(quán)質(zhì)押等信貸產(chǎn)品對上市（掛牌）及后備企業(yè)進(jìn)行信貸扶持。對上市（掛牌）企業(yè)及擬上市企業(yè)引進(jìn)高級管理人才的，享受我縣人才引進(jìn)的相關(guān)優(yōu)惠政策。

牽頭單位：縣財政局。

責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、國家金融監(jiān)管局東至支局、縣市場監(jiān)管局、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府及經(jīng)開區(qū)管委會等縣推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位。

3.落實稅收配套政策。企業(yè)因上市改制和內(nèi)部資產(chǎn)重組需要補繳的相關(guān)稅費，按國家、省、市相關(guān)稅費政策規(guī)定執(zhí)行。（牽頭單位：縣稅務(wù)局）

4.做好綜合金融服務(wù)。引導(dǎo)種子投資、創(chuàng)投風(fēng)投機構(gòu)支持上市掛牌后備企業(yè)。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：東至金融監(jiān)管支局）

四、保障措施

1.強化組織領(lǐng)導(dǎo)。將直接融資作為“一把手”工程，建立健全“主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓”的組織領(lǐng)導(dǎo)體系，全過程指導(dǎo)企業(yè)上市（掛牌）工作。各級各相關(guān)部門要幫助企業(yè)解決資產(chǎn)確認(rèn)、歷史沿革確認(rèn)、募投項目報批、環(huán)評、稅收補繳、社保規(guī)范、權(quán)證辦理、無違規(guī)證明出具等有關(guān)問題，對企業(yè)改制、上市、掛牌需辦理的變更手續(xù)、證明材料等事項開辟“綠色通道”，提高辦事效率。（牽頭單位：縣財政局（國資委）；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣公安局、縣人社局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、縣市場監(jiān)管局、縣應(yīng)急管理局、縣稅務(wù)局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開區(qū)、大渡口經(jīng)開區(qū)管委會）

2.強化上市（掛牌）企業(yè)后備庫梯隊化培育。建立上市（掛牌）企業(yè)后備庫，將轄區(qū)內(nèi)首位產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)中發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒏偁幜姷钠髽I(yè)納入企業(yè)上市（掛牌）后備庫。到 2025年底全縣上市（掛牌）后備企業(yè)擴(kuò)充到 50家。對上市（掛牌）后備企業(yè)實行年度動態(tài)管理，按照分類指導(dǎo)的原則進(jìn)行重點培育和改制輔導(dǎo)，逐步形成上市（掛牌）后備企業(yè)梯隊化管理。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開區(qū)、大渡口經(jīng)開區(qū)管委會）

3.強化工作調(diào)度。縣政府每半年召開一次推進(jìn)會，著力解決企業(yè)改制、上市、掛牌進(jìn)程中遇到的難題。各相關(guān)部門從盡職調(diào)查、審計、改制、內(nèi)核、申報、審核、掛牌、發(fā)行等環(huán)節(jié)全程跟蹤服務(wù)，對企業(yè)在直接融資過程中遇到的問題限期辦結(jié)。（牽頭單位：縣財政局（國資委）；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣公安局、縣人社局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、縣市場監(jiān)管局、縣應(yīng)急管理局、縣稅務(wù)局）

4.強化績效考核。為進(jìn)一步壓實各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、經(jīng)開區(qū)管委會推進(jìn)企業(yè)直接融資的主體責(zé)任，縣政府將此項工作納入綜合目標(biāo)考核內(nèi)容。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、經(jīng)開區(qū)管委會要對照“十四五”全縣資本市場發(fā)展目標(biāo)，分年度細(xì)化分解，層層落實到位。（牽頭單位：縣政府督辦室；責(zé)任單位：縣發(fā)改委、縣科工局、縣公安局、縣財政局（國資委）、縣人社局、縣自然資源和規(guī)劃局、縣生態(tài)環(huán)境分局、縣住建局、縣市場監(jiān)管局、縣應(yīng)急管理局、縣稅務(wù)局，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開區(qū)、大渡口經(jīng)開區(qū)管委會）

5.強化監(jiān)督管理。企業(yè)弄虛作假騙取扶持資金的，撤銷對其財政扶持，追回已撥付的財政資金；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。中介機構(gòu)協(xié)助申報公司弄虛作假、騙取扶持資金的，將其違法違規(guī)行為向相關(guān)監(jiān)管部門通報。（牽頭單位：縣監(jiān)委；責(zé)任單位：縣財政局）

6.強化宣傳和培訓(xùn)引導(dǎo)。邀請券商投行部門、行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)開展企業(yè)直接融資培訓(xùn)、輔導(dǎo)等工作，每年舉辦相關(guān)培訓(xùn)不少于兩次。縣財政局應(yīng)積極與各類中介機構(gòu)對接，建立中介機構(gòu)綜合信息檔案，推動中介機構(gòu)服務(wù)企業(yè)掛牌上市。利用新聞媒體，廣泛宣傳國家、省市關(guān)于發(fā)展直接融資的重要文件，推廣企業(yè)掛牌上市的經(jīng)驗做法，大力宣傳利用直接融資推動企業(yè)發(fā)展的成功范例，充分調(diào)動企業(yè)掛牌上市的積極性，著力營造濃厚的工作氛圍。（牽頭單位：縣財政局；責(zé)任單位：縣融媒體中心，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府，東至經(jīng)開區(qū)、大渡口經(jīng)開區(qū)管委會）

五、其它事項

我縣已出臺的相關(guān)政策與本實施辦法不一致的，按本實施辦法執(zhí)行，同一企業(yè)同一事項按“從高不重復(fù)”原則給予獎補。特殊情況，可實行“一事一議”，特事特辦。

本辦法自印發(fā)之日起實施，《東至縣人民政府關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加快推進(jìn)直接融資工作實施辦法的通知》（東政秘〔2023〕2號）同時廢止。

本辦法由縣財政局負(fù)責(zé)解釋。