國家金融監(jiān)督管理總局

2024年9月2日

（此件發(fā)至金融監(jiān)管分局與地方法人金融機構(gòu)）

金融機構(gòu)涉刑案件管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范和加強金融機構(gòu)涉刑案件（以下簡稱案件）管理工作，建立責(zé)任明確、協(xié)調(diào)高效的工作機制，依法及時、穩(wěn)妥處置案件，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱金融機構(gòu)是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融控股公司、政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村資金互助社、貸款公司、金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、消費金融公司、貨幣經(jīng)紀公司、信托公司、理財公司、金融資產(chǎn)投資公司、人身保險公司、財產(chǎn)保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險集團（控股）公司、再保險公司、政策性保險公司、相互保險組織、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人。

外國銀行代表處、外國保險機構(gòu)代表機構(gòu)、保險公估人等金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)監(jiān)管的其他機構(gòu)適用本辦法。

第三條 本辦法所稱案件管理工作包括案件信息報送、案件處置和監(jiān)督管理等。

第四條 案件管理工作堅持機構(gòu)為主、屬地監(jiān)管、分級負責(zé)、依法處置原則。

第五條 金融機構(gòu)承擔(dān)案件管理的主體責(zé)任，應(yīng)當建立與本機構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和內(nèi)控管理要求相適應(yīng)的案件管理體系，制定并有效執(zhí)行本機構(gòu)的案件管理制度，負責(zé)本機構(gòu)案件信息報送、案件處置等工作。

第六條 金融監(jiān)管總局負責(zé)指導(dǎo)、督促派出機構(gòu)和金融機構(gòu)的案件管理工作，負責(zé)金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機構(gòu)法人總部案件的管理工作，負責(zé)案件管理相關(guān)監(jiān)管制度和信息化建設(shè)等工作。

金融監(jiān)管總局可以提級查處派出機構(gòu)管轄的案件，也可以授權(quán)或者指定派出機構(gòu)查處金融監(jiān)管總局管轄的案件。

第七條 金融監(jiān)管總局各級派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件管理工作，并承擔(dān)上級監(jiān)管部門授權(quán)或者指定的相關(guān)工作，必要時可以提級查處下級派出機構(gòu)管轄的案件。

第二章 案件定義

第八條 案件是指金融機構(gòu)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，利用職務(wù)便利實施侵犯所在機構(gòu)或者客戶合法權(quán)益的行為，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的刑事案件。

金融機構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用金融機構(gòu)重要空白憑證、印章、營業(yè)場所等，套取所在機構(gòu)信用參與非法集資等非法金融活動，已由公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案查處的刑事案件，按照案件管理。

第九條 案件風(fēng)險事件是指可能演化為案件，但尚未達到案件確認標準的有關(guān)事件。下列情形屬于案件風(fēng)險事件：

（一）金融機構(gòu)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，涉嫌利用職務(wù)便利實施侵犯所在機構(gòu)或者客戶合法權(quán)益的行為，金融機構(gòu)向公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)報案，但尚未立案的；

（二）金融機構(gòu)從業(yè)人員被公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)立案調(diào)查，但無法確定其違法犯罪行為是否與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的。

第十條 有下列情形之一的案件，屬于重大案件：

（一）涉案業(yè)務(wù)余額等值人民幣一億元（含）以上的；

（二）自案件確認后至案件審結(jié)期間任一時點，風(fēng)險敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或者等同現(xiàn)金的資產(chǎn)）等值人民幣五千萬元（含）以上，且占案發(fā)法人機構(gòu)凈資產(chǎn)百分之十（含）以上的；

（三）性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負面輿情、造成擠兌或者集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險等具有重大社會不良影響的；

（四）金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)認定的其他屬于重大案件的情形。

第十一條 自查發(fā)現(xiàn)案件是指金融機構(gòu)在日常經(jīng)辦業(yè)務(wù)或者經(jīng)營管理中，通過風(fēng)險排查、業(yè)務(wù)檢查、內(nèi)審監(jiān)督、紀檢監(jiān)察、巡視巡察以及本機構(gòu)受理的投訴舉報等內(nèi)部途徑，主動發(fā)現(xiàn)線索、主動報案并及時向金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構(gòu)報送案件報告的案件。

金融機構(gòu)通過外部轉(zhuǎn)辦的投訴舉報、外部審計、監(jiān)管檢查、輿情監(jiān)測、外部巡視巡察等渠道發(fā)現(xiàn)的案件，不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件。

第三章 信息報送

第十二條 案發(fā)機構(gòu)在知悉或者應(yīng)當知悉案件發(fā)生后，應(yīng)當于五個工作日內(nèi)分別向?qū)俚嘏沙鰴C構(gòu)和法人總部報告。派出機構(gòu)收到報告后，應(yīng)當審核報告內(nèi)容，于五個工作日內(nèi)完成案件確認報告。

金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機構(gòu)在知悉或者應(yīng)當知悉法人總部案件發(fā)生后，應(yīng)當于五個工作日內(nèi)向金融監(jiān)管總局案件管理部門報告，并抄送機構(gòu)監(jiān)管部門。

金融機構(gòu)分支機構(gòu)發(fā)生重大案件的，金融機構(gòu)法人總部在收到其分支機構(gòu)案件報告后，應(yīng)當審核報告內(nèi)容，于五個工作日內(nèi)向金融監(jiān)管總局或者屬地派出機構(gòu)報告。

第十三條 金融機構(gòu)應(yīng)當綜合考慮相關(guān)人員作案時的身份和業(yè)務(wù)經(jīng)辦機構(gòu)等因素，按照實質(zhì)重于形式的原則，將與案件聯(lián)系最緊密的機構(gòu)確定為案件報送主體。

第十四條 金融機構(gòu)內(nèi)部發(fā)生多起案件，且案件之間無關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當分別報送案件。單一案件涉及多家金融機構(gòu)的，各金融機構(gòu)應(yīng)當分別報送案件。單一案件涉及金融機構(gòu)內(nèi)部多家機構(gòu)，且由同一派出機構(gòu)監(jiān)管的，可以由較高層級案發(fā)機構(gòu)合并報送案件。

第十五條 涉案人員先后在同一金融機構(gòu)內(nèi)部不同機構(gòu)任職，辦案機關(guān)通報信息明確任職機構(gòu)的，由任職機構(gòu)報送案件；未明確任職機構(gòu)的，由符合案件定義的最后任職機構(gòu)報送案件。涉案機構(gòu)由不同派出機構(gòu)監(jiān)管的，案件報送機構(gòu)的屬地派出機構(gòu)負責(zé)牽頭案件處置，其他派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)涉案機構(gòu)的違法違規(guī)行為進行查處，并及時將查處情況通報牽頭部門。

派出機構(gòu)在案件處置過程中發(fā)現(xiàn)轄區(qū)外金融機構(gòu)案件線索的，應(yīng)當按照監(jiān)管權(quán)限，及時向金融監(jiān)管總局或者屬地派出機構(gòu)移交。

第十六條 案件應(yīng)當當年報告、當年統(tǒng)計，按照監(jiān)管部門案件確認時間納入年度統(tǒng)計。案件性質(zhì)、涉案金額等依據(jù)公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)的立案信息確定。不能知悉相關(guān)信息的，案發(fā)機構(gòu)初步核查后，按照監(jiān)管權(quán)限，由金融監(jiān)管總局或者屬地派出機構(gòu)認定。

第十七條 案件處置過程中，涉案金額、涉案機構(gòu)、涉案人員以及涉案罪名等發(fā)生重大變化的，金融機構(gòu)應(yīng)當及時報送案件續(xù)報。

第十八條 對于公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)依法撤案，不予移送檢察機關(guān)起訴，檢察機關(guān)不予起訴，審判機關(guān)依法終止審理、不予追究刑事責(zé)任、判決無罪或者經(jīng)監(jiān)管部門核查不符合案件定義的，金融機構(gòu)應(yīng)當及時撤銷案件。

對于已撤銷的案件，相關(guān)金融機構(gòu)和人員存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當依法查處。

第十九條 案件風(fēng)險事件報告、續(xù)報報送要求與案件一致。金融機構(gòu)在報送案件風(fēng)險事件報告后，應(yīng)當及時開展核查，持續(xù)關(guān)注事件進展，符合案件定義的，及時報送案件報告；明確不符合案件定義的，及時撤銷案件風(fēng)險事件。

對于已撤銷的案件風(fēng)險事件，相關(guān)金融機構(gòu)和人員存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當依法查處。

第四章 機構(gòu)處置

第二十條 金融機構(gòu)對案件處置工作負主體責(zé)任，主要承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）按規(guī)定報送案件、案件風(fēng)險事件等案件信息；

（二）開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查，按規(guī)定報送調(diào)查報告；

（三）對案件責(zé)任人員進行責(zé)任認定并開展追責(zé)問責(zé)；

（四）排查并彌補內(nèi)部管理漏洞；

（五）對造成重大社會不良影響的重大案件，及時向地方政府報告案件情況；

（六）按規(guī)定報送案件審結(jié)報告；

（七）對案件進行通報，重大案件應(yīng)當開展全員警示教育。

第二十一條 金融機構(gòu)應(yīng)當成立調(diào)查組開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查工作。金融機構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，調(diào)查組組長由法人總部負責(zé)人擔(dān)任；分支機構(gòu)發(fā)生非重大案件的，調(diào)查組組長由其上級機構(gòu)負責(zé)人或者相關(guān)部門主要負責(zé)人擔(dān)任。

農(nóng)村合作金融機構(gòu)發(fā)生重大案件的，調(diào)查組組長由省級機構(gòu)負責(zé)人或者其管理行負責(zé)人擔(dān)任；不屬于省級機構(gòu)或者管理行管理的農(nóng)村合作金融機構(gòu)，按照本條第一款規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條 涉案業(yè)務(wù)調(diào)查相關(guān)工作主要包括：

（一）對涉案人員經(jīng)辦業(yè)務(wù)進行排查，制定處置方案；

（二）查清基本案情，確定案件性質(zhì)，總結(jié)案發(fā)原因，查找內(nèi)控管理存在的問題；

（三）最大限度挽回損失，依法維護機構(gòu)和客戶權(quán)益；

（四）提出自查發(fā)現(xiàn)案件的認定意見和理由；

（五）做好輿情管理和流動性風(fēng)險管理，必要時爭取地方政府支持，維護案發(fā)機構(gòu)正常經(jīng)營秩序；

（六）積極配合公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)偵辦案件。

第二十三條 金融機構(gòu)應(yīng)當在報送案件報告后六個月內(nèi)向金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構(gòu)報送調(diào)查報告。不能按期報送的，應(yīng)當書面申請延期，每次延期時間不超過六個月。

第二十四條 金融機構(gòu)應(yīng)當制定與本機構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案件問責(zé)制度或者在問責(zé)制度中明確案件問責(zé)情形，報送金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構(gòu)。

國有金融機構(gòu)應(yīng)當按照國有企業(yè)管理人員處分相關(guān)規(guī)定，加強對履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)人員的教育、管理、監(jiān)督，嚴格依規(guī)對案件責(zé)任人員開展追責(zé)問責(zé)。

第二十五條 金融機構(gòu)應(yīng)當分級開展案件追責(zé)問責(zé)工作。金融機構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部直接管理人員涉案的，追責(zé)問責(zé)工作由法人總部牽頭開展，其余案件追責(zé)問責(zé)工作由案發(fā)機構(gòu)的上級機構(gòu)牽頭開展。

農(nóng)村合作金融機構(gòu)發(fā)生重大案件或者法人總部負責(zé)人涉案的，由省級機構(gòu)或者管理行依據(jù)干部管理權(quán)限對案發(fā)機構(gòu)法人總部相關(guān)負責(zé)人開展追責(zé)問責(zé)，其余案件追責(zé)問責(zé)由案發(fā)機構(gòu)法人總部負責(zé)；不屬于省級機構(gòu)或者管理行管理的農(nóng)村合作金融機構(gòu)，按照本條第一款規(guī)定執(zhí)行。

第二十六條 金融機構(gòu)應(yīng)當追究案發(fā)機構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其上一級機構(gòu)相關(guān)條線部門負責(zé)人、機構(gòu)分管負責(zé)人、機構(gòu)主要負責(zé)人以及其他案件責(zé)任人員進行責(zé)任認定，對存在案件責(zé)任的應(yīng)當予以問責(zé)。

發(fā)生重大案件的，金融機構(gòu)除對案發(fā)機構(gòu)及其上一級機構(gòu)案件責(zé)任人員進行責(zé)任認定外，還應(yīng)當對其上一級機構(gòu)的上級機構(gòu)相關(guān)條線部門負責(zé)人、機構(gòu)分管負責(zé)人、機構(gòu)主要負責(zé)人等進行責(zé)任認定，對存在案件責(zé)任的應(yīng)當予以問責(zé)。

認定為自查發(fā)現(xiàn)案件的，金融機構(gòu)對主動作為、發(fā)現(xiàn)案件的案件責(zé)任人員，可以結(jié)合其在自查發(fā)現(xiàn)案件中起到的作用，適當減輕問責(zé)。

第二十七條 金融機構(gòu)應(yīng)當針對案件制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改措施，確定整改期限，落實整改責(zé)任。整改完成后，向?qū)俚嘏沙鰴C構(gòu)報告整改落實情況；金融監(jiān)管總局直接監(jiān)管的金融機構(gòu)法人總部向金融監(jiān)管總局機構(gòu)監(jiān)管部門報告總部案件整改落實情況，抄送金融監(jiān)管總局案件管理部門。

第二十八條 金融機構(gòu)應(yīng)當在報送案件報告后一年內(nèi)查清違法違規(guī)事實、完成案件追責(zé)問責(zé)，向金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構(gòu)報送審結(jié)報告。不能按期報送的，應(yīng)當書面申請延期，每次延期時間不超過六個月。金融機構(gòu)申請延期報送調(diào)查報告的，審結(jié)報告報送時限自動順延。

金融機構(gòu)應(yīng)當及時向金融監(jiān)管總局或者屬地派出機構(gòu)報送案件司法判決文書。

案件處置工作結(jié)束后，應(yīng)當保存有關(guān)檔案資料。

第五章 監(jiān)管處置

第二十九條 金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構(gòu)應(yīng)當指導(dǎo)、督促案發(fā)機構(gòu)做好案件處置。主要承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）指導(dǎo)、督促金融機構(gòu)開展涉案業(yè)務(wù)調(diào)查，及時掌握案件調(diào)查和偵辦情況，審核相關(guān)案件報告；

（二）指導(dǎo)、督促金融機構(gòu)開展追責(zé)問責(zé)和問題整改；

（三）開展案件調(diào)查，對金融機構(gòu)和案件責(zé)任人員的違法違規(guī)行為依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者實施行政處罰；

（四）對案件是否屬于自查發(fā)現(xiàn)作出結(jié)論；

（五）必要時向地方政府報告重大案件情況；

（六）視風(fēng)險情況組織轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)對同類業(yè)務(wù)進行排查。

第三十條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當對重大案件實施現(xiàn)場督導(dǎo)或者非現(xiàn)場督導(dǎo)，對案情復(fù)雜、金額巨大、涉及面廣的重大案件，原則上應(yīng)當實施現(xiàn)場督導(dǎo)。

各金融監(jiān)管局應(yīng)當加強對轄區(qū)內(nèi)重大案件處置工作的指導(dǎo)，必要時提級查處或者指定異地派出機構(gòu)查處重大案件。

第三十一條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當重點關(guān)注各級機構(gòu)負責(zé)人案件，督促案發(fā)機構(gòu)深入分析案發(fā)原因、強化制度流程管控、加強關(guān)鍵人員管理、以案為鑒開展警示教育。

第三十二條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當按照監(jiān)管權(quán)限，綜合考慮案件涉及違法違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果以及主觀過錯等因素，對相關(guān)金融機構(gòu)和案件責(zé)任人員依法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當嚴格依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行政處罰裁量權(quán)的有關(guān)要求實施行政處罰。對自查發(fā)現(xiàn)案件實施行政處罰時，應(yīng)當考慮自查發(fā)現(xiàn)情節(jié)，依據(jù)相關(guān)裁量原則，可以依法對相關(guān)金融機構(gòu)和案件責(zé)任人員從輕、減輕或者不予行政處罰。

第三十三條 案件業(yè)務(wù)涉及多家金融機構(gòu)的，金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當按照穿透原則，依法對相關(guān)金融機構(gòu)和責(zé)任人員的違法違規(guī)行為進行查處。

第三十四條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當加強與公安、司法、監(jiān)察等機關(guān)的溝通對接，推動案件信息共享、協(xié)同辦案。

第三十五條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當及時對典型案件編發(fā)案情通報、風(fēng)險提示，向金融機構(gòu)通報作案手法和風(fēng)險點、提出監(jiān)管意見。

各金融監(jiān)管局發(fā)布的案情通報、風(fēng)險提示應(yīng)當抄送金融監(jiān)管總局案件管理部門和機構(gòu)監(jiān)管部門。

第三十六條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當嚴格審核金融機構(gòu)審結(jié)報告，及時高效推動案件處置，在金融機構(gòu)報送審結(jié)報告后六個月內(nèi)完成監(jiān)管審結(jié)。不能按期審結(jié)的，應(yīng)當書面申請延期，每次延期時間不超過六個月。

對報送案件報告后兩年內(nèi)未審結(jié)的案件，金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當視情節(jié)依法對案發(fā)機構(gòu)采取監(jiān)管約談、責(zé)令限期整改、下發(fā)監(jiān)管意見書等監(jiān)管措施，督促案發(fā)機構(gòu)及時審結(jié)案件。

對作出不予立案調(diào)查決定或者經(jīng)立案調(diào)查決定不予行政處罰的案件，應(yīng)當在審結(jié)報告中明確，并說明理由。

案件處置工作結(jié)束后，應(yīng)當保存有關(guān)檔案資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十七條 金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)在對金融機構(gòu)進行監(jiān)管評級評估、市場準入、現(xiàn)場檢查計劃制定時，應(yīng)當體現(xiàn)差異化監(jiān)管原則，綜合參考案件發(fā)生、處置以及自查發(fā)現(xiàn)案件等情況。

第三十八條 金融機構(gòu)應(yīng)當按照本辦法開展案件管理工作。違反本辦法的，由金融監(jiān)管總局或者屬地派出機構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國保險法》等法律法規(guī)，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者實施行政處罰。

第三十九條 派出機構(gòu)違反本辦法，不及時報告轄區(qū)內(nèi)案件、未按規(guī)定處置案件的，由上級監(jiān)管部門責(zé)令其改正；造成重大不良后果或者影響的，依據(jù)相關(guān)追責(zé)問責(zé)和紀律處分規(guī)定，追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

第四十條 金融機構(gòu)、金融監(jiān)管總局及其派出機構(gòu)應(yīng)當保守案件管理過程中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。對違反保密規(guī)定，造成重大不良影響的，應(yīng)當依法處理。

第七章 附則

第四十一條 本辦法所稱“從業(yè)人員”是指按照《中華人民共和國勞動合同法》規(guī)定，違法犯罪行為發(fā)生時，與金融機構(gòu)簽訂勞動合同的在崗人員，金融機構(gòu)董（理）事會成員、監(jiān)事會成員及高級管理人員，簽訂代理合同的個人保險代理人以及金融機構(gòu)聘用或者與勞務(wù)派遣機構(gòu)簽訂協(xié)議從事輔助性金融服務(wù)的其他人員。

本辦法所稱“案件責(zé)任人員”是指在違法違規(guī)行為發(fā)生時，負有責(zé)任的金融機構(gòu)從業(yè)人員，包括相關(guān)違法違規(guī)行為的實施人或者參與人，以及對案件發(fā)生負有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督等責(zé)任的人員。

本辦法所稱“違法違規(guī)行為”是指違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件中有關(guān)銀行業(yè)保險業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的行為。

第四十二條 金融機構(gòu)涉嫌單位犯罪的，適用本辦法。

金融機構(gòu)組織架構(gòu)和層級不適用本辦法相關(guān)要求，案件涉及國家秘密或者有關(guān)部門對案件具有特殊規(guī)定的，金融機構(gòu)可以提出申請，由金融監(jiān)管總局案件管理部門或者屬地派出機構(gòu)根據(jù)實際情況決定案件管理形式。

第四十三條 本辦法由金融監(jiān)管總局負責(zé)解釋。金融監(jiān)管總局派出機構(gòu)可以依據(jù)本辦法制定實施細則。

第四十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四十五條 本辦法生效后，《銀行保險機構(gòu)涉刑案件管理辦法（試行）》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕20號）、《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2012〕127號）、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕258號）、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕247號）、《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行保險機構(gòu)涉刑案件信息報送管理有關(guān)事項的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2020〕55號）、《銀行保險機構(gòu)重大案件督導(dǎo)實施細則（試行）》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2021〕99號）、《農(nóng)村中小金融機構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)辦發(fā)〔2009〕38號）、《保險機構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕12號）同時廢止。