一、政策背景和依據(jù)

為認(rèn)真貫徹落實省委、省政府、市委、市政府和縣委、縣政府優(yōu)化營商環(huán)境大會精神，進一步深化“放管服”改革，優(yōu)化法治化營商環(huán)境，充分激發(fā)市場主體活力，助力全縣經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，縣司法局結(jié)合我縣實際，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院關(guān)于進一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）和《國務(wù)院關(guān)于進一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實施的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2024〕5號）等相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，牽頭制定《東至縣行政違法行為首違免處實施辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）和《東至縣行政違法行為首違免處目錄清單》（以下簡稱《清單》）。

二、制定意義和總體考慮

“首違免處”是行政處罰法處罰與教育相結(jié)合原則的具體體現(xiàn)，行政處罰具有懲戒違法行為的性質(zhì)，同時也有預(yù)防和減少違法行為的功能，行政執(zhí)法的價值絕非“為罰而罰”，而是要在懲戒違法行為的同時達到預(yù)防違法的實際效果?！按罅ν菩小嵝詧?zhí)法’”，對首次違法者進行批評教育、進行勸誡同樣也能起到防止和減少嚴(yán)重違法行為、降低社會危害性的作用。

為增強“首違免處”的可操作性，根據(jù)實際制定并公開多領(lǐng)域初次違法免予處罰清單，以準(zhǔn)確把握適用范圍。且清單會根據(jù)執(zhí)法實踐和法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況適時予以調(diào)整。

三、研判和起草過程

縣司法局起草《東至縣行政違法行為首違免處實施辦法（試行）》，并組織各行政執(zhí)法部門開展梳理，匯總形成14個重點執(zhí)法領(lǐng)域的行政違法行為“首違免處”目錄清單，于2024年4月2日至2024年4月9日通過政務(wù)平臺征求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、開發(fā)區(qū)和縣政府各部門、各直屬機構(gòu)的意見。修改后于2024年4月10日提交縣委全面依法治縣委員會第八次會議暨鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合行政執(zhí)法工作推進會審議，會議要求要嚴(yán)格把關(guān)“首違免處”的清單項目，相關(guān)部門特別是涉企管理部門要加強梳理，按規(guī)定程序?qū)徸h出臺。會后，縣司法局與縣公管局、縣環(huán)保局等單位進一步對接并修改了《清單》，于2024年4月22日至5月21日通過政府門戶網(wǎng)站征求社會公眾意見，在吸納有關(guān)意見建議的基礎(chǔ)上形成該《辦法》及《清單》。

四、工作目標(biāo)

堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面落實習(xí)近平總書記“法治是最好的營商環(huán)境”的重要指示精神，深入推進“放管服”改革，營造更優(yōu)法治化營商環(huán)境。以堅持依法監(jiān)管、探索柔性執(zhí)法、體現(xiàn)過罰相當(dāng)、倡導(dǎo)誠實守信等為原則，鼓勵當(dāng)事人主動糾錯、自我糾錯、主動消除或減輕社會危害，讓行政執(zhí)法更有溫度。防止和減少嚴(yán)重違法行為、降低社會危害性，優(yōu)化法治化營商環(huán)境，充分激發(fā)市場主體活力，助力全縣經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

五、主要內(nèi)容

《辦法》共十七條。

第一條闡明了本辦法的制定目的及依據(jù)。

第二至三條闡明了“首違免處”的概念、免處應(yīng)當(dāng)遵循的原則以及適用“首違免處”的意義。

第四至八條闡明了適用“首違免處”的條件和情形，必須滿足初次違法、危害后果輕微及時改正三個要件。

第九至十條從反面闡明了不適用“首違免處”的情形，對涉及國家利益、公共利益、食品安全等嚴(yán)重危害人民群眾生命財產(chǎn)安全、造成較大社會影響的違法行為，不適用“首違免處”。

第十一至十四條闡明了“適用“首違免處”的執(zhí)法程序、適用“首違免處”后發(fā)現(xiàn)不屬于“首違免處”情形的處理以及適用“首違免處”后兩年內(nèi)再次違反同一行政執(zhí)法領(lǐng)域法律、法規(guī)、規(guī)章可作為從重情節(jié)予以考量等內(nèi)容作出規(guī)定。

第十五條闡明了《清單》會根據(jù)執(zhí)法實踐和法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況適時予以調(diào)整并公布。

第十六至十七條闡明了解釋機關(guān)和施行日期。

《清單》涉及14個執(zhí)法部門179個事項。

主要涉及治安管理、城市管理、市場監(jiān)管、環(huán)境保護、交通運輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等14個重點執(zhí)法領(lǐng)域，清單主要面向企業(yè)經(jīng)營者，如醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、建筑業(yè)企業(yè)、燃?xì)饨?jīng)營者、農(nóng)藥經(jīng)營者、藥品經(jīng)營企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)運營者、交通運輸經(jīng)營者等，一旦被行政處罰，可能會給企業(yè)后續(xù)經(jīng)營發(fā)展帶來不可消除的負(fù)面影響?！笆走`免處”實際上是給企業(yè)一個相對寬松的營商環(huán)境以及合規(guī)整改的空間。清單對首次行政違法行為不予行政處罰的法律規(guī)定和適用條件進行明確，有效增強可執(zhí)行性和可操作性。

六、創(chuàng)新舉措

《辦法》明確“首違免罰”的內(nèi)容、適用對象、處理程序，正反面詳細(xì)列舉適用情形和禁止情形，正確區(qū)分了一般違法與輕微違法，給予當(dāng)事人改正的機會，真正把處罰作為一種糾正、矯正的手段。明確了“首違免處”并非不予監(jiān)管，其不僅關(guān)注當(dāng)事人的首次違法，更關(guān)注對當(dāng)事人的教育效果。免罰后行政機關(guān)還會對其改正情況采取復(fù)查，若當(dāng)事人拒不改正、逾期不改正或改正后仍不符合要求的，仍將依法給予行政處罰。

制定《辦法》的同時公布《清單》。對執(zhí)法主體而言，發(fā)現(xiàn)市場主體有清單所列行為，首先進行勸導(dǎo)教育、責(zé)令整改，既給市場主體一個改正錯誤免于處罰的機會，也統(tǒng)一了執(zhí)法尺度與標(biāo)準(zhǔn)。

東至縣在池州市“五免之城”的基礎(chǔ)之上，在全市率先推出多領(lǐng)域市場主體“首違免處”制度，探索建立“六免之城”。強化源頭治理，堅持教育優(yōu)先，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺遵守法律法規(guī)和規(guī)定，營造更好的法治化營商環(huán)境。

七、保障措施

一是落實清單管理，確保實施有效性。結(jié)合執(zhí)法監(jiān)督工作計劃，組織開展“首違免處”推進情況專項監(jiān)督活動，重點檢查市場監(jiān)督管理局、生態(tài)環(huán)境分局、城管局等相關(guān)部門的清單事項落實情況。二是嚴(yán)格規(guī)范行政自由裁量權(quán)。監(jiān)督各行政執(zhí)法部門統(tǒng)籌做好免處清單實施和規(guī)范行政處罰裁量權(quán)工作。三是強化宣傳指導(dǎo)。督促指導(dǎo)有關(guān)行政執(zhí)法部門轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，深入推進“有力度有溫度的執(zhí)法”。

八、解讀機關(guān)和解讀時間

解讀機關(guān)：東至縣司法局行政執(zhí)法與復(fù)議監(jiān)督股

解讀時間：2024年6月

解讀咨詢電話：5299913